贝加尔严格遵照国内外监管机构对金融服务资讯型研究咨询公司的监管标准进行合规管理。
贝加尔将动态项目监督与专业合规流程管理结合，进行全面的风险管理。

内部合规:

• 执行全员入职培训，包括道德行为准则及合规培训，考核合格后方可上岗。
• 团队全员入职签订保密协议，并时刻严格遵守保密规定。
• 定期举办合规培训与指导，提高员工合规意识和道德标准。
• 日常审查员工合规程序，如存在的缺陷即时纠正和补齐。
• 持续完善和更新公司各类合规文件和体系流程。

专家合规:

• 全方位审核专家信息，符合合规标准方可备案入库。
• 利用案头调研、数据库检索和推荐人核实进行背景检查,保证专家背景的真实性保证合规。
• 成为贝加尔专家前我公司提供各类合规事务培训。
• 成为贝加尔专家前需认真阅读并签署保密协议和其他合作协议。
• 动态跟进和更新专家背景信息，保障在库专家背景身份合规。

客户合规:

• 客户服务协议明确合规内容并严格审核签署。
• 为客户提供合规培训，帮助客户充分了解和掌握合规政策。
• 接受客户的特殊合规要求，结合贝加尔合规体系做有益补充予以满足。
• 配合我司合规流程，杜绝泄露专家个人联系信息等风险。
• 如有各类涉密等咨询风险提前告知，保障合规。

项目合规:

• 接收需求阶段：
      审查和评估客户背景。
      审查项目风险及合规性，对于评估为不合规项目拒绝提供服务。
      提醒客户遵守保密和合规条款。

• 专家招募阶段：
      合作方式及权益事项告知。
      合规条款和保密义务告知。
      相关合规和保密文件/协议签署。

• 专家访谈阶段：
      保证访谈过程受控。
      跟进合作过程采取一切合理措施保证合规。
      访谈结束做好专家和客户回访再次保证合规。

• 项目复盘阶段：
      定期对已执行项目做合规审计。
      总结合规工作经验。
      复盘和提炼合规风险点。
      排查并杜绝潜在违反合规的操作再次发生。

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